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本报记者 田 鹏

近日，证监会向证券公司发布了2026年分类评价成果。数据显示，本年共有106家证券公司参评，此中44家子公司归并至母公司评价。评级成果延续往年纪量比例，A类公司53家，B类42家，C类11家。A类公司中AA级公司14家。

证券公司分类评价轨制是证券公司羁系的基础性轨制，是通报羁系导向、阐扬羁系“批示棒”作用的主要路子。总体来看，本年评价指标整体连结不变，一方面连续指导证券公司阐扬功效作用、提高专业办事能力；另外一方面继承从严羁系，督促券商苦守合规底线。同时，个体指标作了优化，如新增鞭策证券公司并购重组专项加分，指导行业做优做强。

据记者相识，下一步，羁系部分将重点做好2026年证券公司分类评价事情解读，进一步加强评价事情的透明度，同时连续跟踪分类评价实行效果，按照市场成长当令优化评价指标与尺度，更好阐扬分类评价的“批示棒”作用。

各种别公司比例整体连结不变

据相识，分类评价以证券公司危害治理能力、连续合规状态为基础，联合公司营业成长及功效阐扬状态，评价确定证券公司种别。该轨制自2007年启动以来，评价期为上一年度5月1日至今年度4月30日。

分类评价指标重要包括危害治理能力、连续合规状态、营业成长状态及专项事情环境四类。此中，前三类指标的加扣分景象及分值重要由《证券公司分类评价划定》明确，整体连结不变；专项事情指标可联合当期羁系重点动态调解，须要时增设相干指标，以表现羁系导向。

从成果来看，最近几年来，各种别证券公司比例整体连结不变，A、B、C类公司数目占比别离为50%、40%、10%，AA级公司于A类公司中占比约25%。

评价系统延续四方面羁系导向

据相识，为保障评价法则持续性，不变行业成长预期，今年度评价系统年夜部门专项事情指标延续2025年相干摆设，同时联合当前市场运行现实，对于个体指标作了优化调解。

于功效阐扬方面，评价系统连续指导证券公司阐扬维护市场不变运行作用，缭绕专家智库作用阐扬、做市营业提供流动性撑持、上市证券公司回购分红等设置评价指标。同时，本年证券业协会还有修订了“五篇年夜文章”专项评价措施，于分类评价中持续第二年设置“五篇年夜文章”专项评价加分。此外，评价系统还有鼓动勉励证券公司撑持平易近营企业成长，延续设置平易近企债券承销及创设信用掩护东西专项加分，继承开展执行社会责任专项评价，指导证券公司踊跃办事村落振兴及协调成长，介入社会公益。

于晋升专业能力方面，评价系统新增设置鞭策证券公司并购重组专项加分，指导券商高效平稳实行整合事情；延续设置投行执业质量评价及撑持上市公司并购重组专项加分，指导证券公司增强投行专业能力设置装备摆设，阐扬好直接融资“办事商”及本钱市场“看门人”作用；继承开展介入北交所市场鼎新专项评价，指导行业为中小企业提供优质金融办事。

于苦守合规底线方面，评价系统继承将证券公司和其分支机构、境表里子公司，以和董监高、分支机构卖力人及重要营业职员等主体，以和行政惩罚、羁系办法、自律办法、申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付等景象，周全纳入评价规模，通报强化周全合规风控的光鲜旌旗灯号；对于合规风控能力较弱，尤其是存于较着问题或者必然危害隐患的公司，看重总体本色判定，充实应用相干评价法则，做到应扣尽扣。此外，评价系统连续增强对于从业职员的羁系，对于董监高、业务部卖力人、重要营业职员背规生意股票、背规代客理财、介入场外配资等举动从严扣分，督促公司健全职员治理机制。

于修养行业生态方面，评价系统延续纳入行业文化设置装备摆设实践评估专项评价，指导行业践行“五要五不”的中国特点金融文化；连续增强耿介从业羁系，对于存于从业职员贿赂纳贿高发、重要卖力人遭到刑事惩罚或者被采纳留置办法等景象的公司予以扣分，并取缔其行业文化设置装备摆设加分；对于公司自立发明问题、自动处置惩罚并有用整改的公司赐与正面评价。

（责任编纂：何欣）

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